监管机构赢得民事案件与德州企业家

2019-06-11 01:03:04 亢什 26

纽约(美联社) - 一个陪审团周一在民事审判中裁定,两名德克萨斯兄弟通过试图隐藏他们控制的四家上市公司的资产而欺诈行事,该公司以数十亿美元的价格出售。

曼哈顿陪审团对79岁的Sam Wyly及其兄弟查尔斯的遗产作出判决,后者被美国证券交易委员会指控通过使用离岸账户进行证券交易而非法赚取超过5亿美元。

在律师提交更多意见后,美国地区法官Shira Scheindlin将对损害赔偿进行评估。

在审判期间以自己的名义作证的威利并未在法庭上作出判决。 另外两名家庭成员在评委会女议员宣布判决时哭了起来。

Wylys通过出售包括艺术和手工艺零售连锁店Michael Stores Inc.和两家科技公司在内的公司获得了超过140亿美元的收入。 在销售之后,Sam Wyly一度登上福布斯亿万富豪榜,而兄弟们则向主要是保守的共和党候选人和事业捐赠了数百万美元。 三年前,查尔斯威利在科罗拉多州阿斯彭的车祸中丧生。

在判决结束后的一份声明中,辩护律师斯蒂芬·苏斯曼说他“非常失望”。

“尽管遭遇这次挫折,但我们坚持Sam和Charles Wyly的诚意行事。我们将继续通过法律程序的下一阶段争取正义,”他补充说。

美国证券交易委员会执法主任Andrew Ceresney表示,该机构感到欣慰。

“我们证明了Wylys使用离岸信托系统隐瞒他们作为公开交易公司董事的交易,”他说。 “我们将继续追究责任,并在必要时对其进行审判,无论他们的计划多么复杂或者他们试图隐藏它多么难以实施欺诈。”

美国证券交易委员会律师布里奇特菲茨帕特里克在结束辩论时曾敦促陪审员发现,这些兄弟通过采取措施隐瞒他们所控制的公司的离岸交易而欺诈行事。 她说他们也没有提交适当的文件。

她指责威利多次撒谎,因为他声称自己很乐意公开披露信息,而且从未在马恩岛隐藏资产,因为离岸信托被用来交易公司的证券。

Susman告诉陪审员,Wyly信任员工提交所需的文件,并依靠法律和税务方面的专家来指导他的决定。